11月9日，东吴证券发布公告称公司收到证监会的《行政处罚事前见告书》。公司因涉嫌国好意思通信、紫鑫药业非公竖立行股票保荐业务未死力遵法，2024年4月8日，证监会对公司立案，现在该案已窥伺终了。

公告清醒，经证监会查明，东吴证券为国好意思通信2020年非公竖立行股票提供保荐（主承销）处事，在执业过程中未死力遵法，出具的《刊行保荐书》《非公竖立行股票刊行过程与认购对象合规性的敷陈》等文献存在无理纪录，包括：未对商业业务内控经过审慎核查、访问流于容颜。张琦、王新为署名保荐代表东说念主。

在紫鑫药业2014年非公竖立行股票式样中，东吴证券为其提供保荐处事，抓续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未死力遵法，出具的《刊行保荐书》《抓续督导保荐职责追思敷陈书》等文献存在无理纪录，包括：未对在地林下参紧要采购协议进行审慎核查、未对刊行对象奉行认购义务才调审慎核查、抓续督导技术未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为署名保荐代表东说念主（含抓续督导期）。

针对以上非法违纪，证监会对东吴证券股份有限公司责令改正，给以教唆，针对国好意思通信式样，充公保荐业务收入943,396.23元，并处以100万元罚金，充公承销业务非法所得4,716,981.13元，并处以50万元罚金；针对紫鑫药业式样，充公保荐业务收入2,068,000元，并处以4,136,000元罚金。洽商保荐代表东说念主均被给以教唆，并处以10万至70万元不等罚金。

年内屡次被监管处罚

面包财经左证监管部门通报统计，本年以来东吴证券屡次被监管部门点名。

2024年2月6日，东吴证券股份有限公司上海分公司在未肯求换发许可证的情况下，关闭原营业形态并迁入新营业形态。上述情形反馈出分公司里面处置不法子，合规内控不严格，证监会上海监管局对其上海分公司罗致出具警示函的行政监管措施。

4月10日，东吴证券在金通灵科技集团股份有限公司2021年非公竖立行债券式样中未死力遵法,存在内核看法追踪落实不充分、职责底稿不完善等情况。被江苏证监局出具警示函。

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